政治学概论第三讲：国家理论
民族国家形成史
城邦
从氏族部落到政治社会
封建国家
- 领主制 “我的附庸的附庸不是我的附庸”
- 双层架构：封建国家与基督教会
封建等级制国家
- 城市自治
- 市民自由：购买自由，摆脱依附
- 以特许状的形式获得司法权
- 三级会议：高级教师、贵族、市民
绝对君主制国家
- 背景：资产阶级与王权的冲突
- 宗教改革：民族教会
- “朕即国家”
- 为现代民族国家建构准备了条件
民族国家
- 民族国家的两个轮子：民族与民主
- 三大要件：领土、人口、主权
- 文化认同与政治认同
国家起源理论
暴力起源说
诺斯 1《暴力与社会秩序》——“丛林法则”
暴力潜能分配理论
国家具有契约和掠夺的双重属性。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约 型国家；若这种分配不平等，便产生了掠夺型国家，出现统治者与被统治者。暴力 潜能分配决定国家的性质。
“国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对 选民征税权力的限制。”
政府悖论
国家的基本作用是界定和行使产权，且具有天然的垄断性，又是追求自身垄断租 金的最大化的行动集团。而使统治集团租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经 济增长的有效体制之间，存在着持久的矛盾。（生产力与生产关系的矛盾）
这种基本矛盾是使社会不能实现经济持续增长的根源。为后者计，统治者往往维持一种无效 率的产权制度。
神权说
@阿奎那 2，@董仲舒
社会契约论
- 自然状态
- 社会契约
- 政治社会
功利说
- 最大多数的最大幸福
- 国家和法律的起源：功利和习惯
- 政府干预
- @杰里米・边沁 3
马克思主义国家理论
- 暴力工具
- 上层建筑与经济基础
- 双重职能
国家形式：政权组织与国家结构
君主制
- 专制君主制
- 等级君主制（议会 + 税收，具有过渡性质）
- 立宪君主制，包含二元君主制与议会君主制
共和制
国家最高权力机关和国家元首由选举产生、并有一定任期的政权组织形式
- 议会共和制
- 总统共和制
- 委员会共和制
- 社会主义国家共和制：巴黎公社、苏维埃、人民代表大会
单一制
- 整体与部分，中央与地方
- 一部宪法、一个最高机关、一个过会
- 地方隶属中央，地方权力没有宪法保障，来自中央政府以法律形式的授权
- 一个国家法主体，地方无外交权
联邦制
由若干相对独立的地区作为成员单位联盟组成的国家。联邦和地方共享主权，各自权限以宪 法明确界定，各自在宪法规定的权限范围内行使权力，任何一方不能随意干预另一方的权 力。
注意：否决退出权
邦联制
若干各自保留独立主权的国家为了实现某种共同的利益而建立起来的一种松散的国家联 盟。
总的发展趋势：国家结构形式的融合
国家与社会的关系
历史演变
古希腊贡斯当 4《古典人的自由和现代人的自由》，“城邦即社会”
希腊化时期
- 个人意识的萌芽
- 教会与封建国家的双层架构为城市社会的形成创造了条件
- 市民：契约、平等、自由、守法
近代市民社会的形成
- 真正意义上的市民社会是伴随民族国家建设和市民社会自主性而建立起来的
- 资产阶级利用议会向君主提出权力和权利要求，确立资产阶级立宪国家，限制王权
- 国家成为公共利益的代表，市民社会与国家相互对立制衡
市民社会理论的演变
古典公民社会理论
亚里士多德：人是政治的动物
希腊化时期开始出现个人与政府的分野。
伊壁鸠鲁学派：从公共生活退隐到私人生活，从政治的崇高回归到世俗追求，个人先于国家 的契约观开始出现。
快乐就是有福的生活的开端和归宿。
如果抽调了嗜好的快乐，抽调了爱情的快乐以及听觉和视觉的快乐，我就不知道我还怎么 能够想象善。
近代市民社会理论
- 基本架构：自然状态 — 社会契约 — 政治社会
- 洛克：部分让渡权力，保留革命权
- 孟德斯鸠：限制国家权力，保护社会权力
- 相对自然状态而言的社会，自然与社会的对峙，市民社会与政治国家尚未明确区分
现代公民社会理论
- 弗格森 5：国家与社会的二分法 —— 近代国家向以前属于私人领域的社会领域不断扩张， 进而侵蚀公民美德而忧心忡忡，市民社会与国家是相对的，必须保卫社会。
- 黑格尔 6《法哲学原理》
- 市场：需求的体系
- 社会：伦理精神发展的中介
- 国家：伦理精神发展的最高阶段
国家与社会关系模式
最小国家
古典自由主义
- 国家的作用仅限于消极地保护个人权利和自由，“守夜人”
- 社会可由自由市场这只看不见的手调节，密封的语言
- 国家职能：独立、秩序和公共物品
- 国家不应提供社会服务，也不应该试图实现社会正义（社会达尔文主义）
福利国家
- 国家以社会总体利益代表身份，通过国民收入的再分配，矫正社会自身所固有的不平等与 不公正的趋向，并以此作为保证经济持续增长的一种手段的结果。
- 社会：私人利益与公共利益的综合，需要市场与政府。
- 政府必须无差别地保护权利，公民通过它来集体地追求无法由个人实现的目标。
福利国家的三种类型：
- 有限的福利国家：急需帮助的人、不超过安全网的福利（美国、澳大利亚）
- 全民福利国家：范围更广，个人缴纳，利益与工作（德国）
- 贝弗里奇福利国家：普遍的利益体系并以国民保险和充分就业为基础（瑞典和英国）
发展型国家
- 国家力量渗透到社会来推动经济发展，制定发展战略，提升国家经济实力
- 经济官僚机构是经济成长的重要动力
- 政商合作
- 快速工业化
思考：发展型国家成立的条件和面临的困难？
全能国家
- 一种分析国家与社会关系的分析框架，国家将权力渗透到社会的角角落落
- 国家权力无限扩大，并最终完全控制了社会，方式是意识形态、组织结构和干部队伍
- 国家与社会合二为一，没有界限
极权国家
- 政治权力实行无孔不入的政治统治
- 国家和社会界限被彻底取消
- 社会、文化、宗教等一切领域被权力所支配
- 社会秩序完全由政治权力达成
- 个人不再有任何私人空间或自由
—— 法西斯主义
卡尔・弗里德里希、布热津斯基《集权主义专制与独裁》：
- 官方意识形态
- 一党制国家（领袖专政）
- 恐怖的治安系统
- 垄断大众传媒
- 垄断以军队为基础的暴力工具
- 对经济生活全面控制
道格拉斯・诺斯（Douglass C. North，1920-2015），美国经济学家、历史学家↩︎
托马斯・阿奎纳（Thomas Aquinas，约 1225-1274），意大利中世纪经院哲学家、神学家↩︎
杰里米・边沁（Jeremy Bentham，1748 年 - 1832 年），英国法理学家、功利主义哲学家、 经济学家、社会改革者↩︎
本杰明・贡斯当（Benjamin Constant，1767-1830），法国文学家和政治思想家，近代 自由主义的奠基者之一↩︎
亚当・弗格森（Adam Ferguson，1723-1816） ，18 世纪苏格兰启蒙运动主要思想家之一↩︎
格奥尔格・威廉・弗里德里希・黑格尔（Georg Wilhelm Friedrich Hegel，G. W. F. Hegel，1770-1831），德国哲学家↩︎